Wann Identifizierung nach GwG?
Identifizierung. (1) 1Verpflichtete haben Vertragspartner, gegebenenfalls für diese auftretende Personen und wirtschaftlich Berechtigte vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion zu identifizieren.
Welche Daten muss ein Versicherungsvermittler von dem Vertragspartner feststellen?
Identifikation bei juristischen Personen als Vertragspartner
- Firma (Name und Bezeichnung)
- Rechtsform.
- Registernummer.
- Anschrift und Sitz der Hauptniederlassung.
- Name des Vertretungsorgans (z.B. Geschäftsführer)
Wer muss GwG beachten?
Eine Verpflichtung zur Eintragung gilt potenziell für alle juristischen Personen des Privatrechts (GmbH, AG, Stiftungen, Vereine) sowie eingetragene Personengesellschaften (z.B. OHG, KG, GmbH & Co. KG), und zwar auch dann, wenn es sich bei ihnen nicht um Verpflichtete im Sinne des § 2 GwG handelt.
Wer ist für die Überprüfung des GwG zuständig?
Gerade viele Güterhändler haben das Thema eher „stiefmütterlich“ behandelt. Die betriebsinterne Umsetzung der GwG-Maßnahmen wird jedoch immer häufiger durch die Aufsichtsbehörden überprüft.
Welche der nachfolgenden Dokumente können Sie zur Identifizierung einer natürlichen Person akzeptieren?
Als geeignet zur Legitimationsprüfung gelten in der Regel nur Personalausweis oder Reisepass. Andere Papiere wie Meldebescheinigung, Führerschein oder Betriebsausweise werden meist nicht akzeptiert. Das Dokument muss zum Zeitpunkt der Legitimationsprüfung noch gültig sein.
Was muss bei der kundenidentifizierung beachtet werden?
Neben den persönlichen Angaben des Kunden müssen wir außerdem ausreichende Informationen zu den Geschäftsaktivitäten des Kunden, seinen Finanzstatus, Kontonutzung und Gründe, für welche das Holvi Konto benutzt wird, abfragen. Die Fragen und erforderlichen Dokumente können je nach Wohnort des Kunden variieren.
Welches Gesetz gibt Normierungen bezüglich dem Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten vor?
Das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (BGBl. 1690) wird amtlich als Geldwäschegesetz (GwG) bezeichnet. …
Wie wird der Verschleierung Prozess auch genannt?
Geldwäsche ist das Einspeisen (Placement), das Verschleiern (Layering) und das Integrieren von illegal erworbenen Vermögensgegenständen in den legalen Wirtschafts- und Finanzkreislauf.
Was versteht man unter Smurfing?
Smurfing (engl. für „Schlumpfen“) bezeichnet im Zusammenhang mit dem Tatbestand der Geldwäsche die Einzahlung einer durch Straftaten erlangten großen Bargeldmenge in kleineren Teilbeträgen auf ein Konto, um das wahre Ausmaß der Transaktion zu verschleiern.
Was ist Geldwäscheprävention?
Für viele Unternehmen und Personen innerhalb, aber auch außerhalb des Finanzsektors ist eine ordnungsgemäße Geldwäscheprävention verpflichtend. Dabei sollen Vermögenswerte aus illegaler Herkunft frühzeitig aufgespürt und so verhindert werden, dass diese Gelder in den legalen Wirtschaftskreislauf gelangen.