Für wen gilt das WpHG?
WpHG): Grundsätzlich gilt: wer durch Erwerb, Veräußerung oder auf sonstige Weise 3, 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 oder 75 Prozent der Stimmrechte eines Aktienemittenten mit der Bundesrepublik als Herkunftsstaat erreicht, überschreitet oder unterschreitet, hat der Gesellschaft wie auch dem BaFin dieses unverzüglich.
Was besagt das WpHG?
Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) reguliert den nationalen und internationalen Wertpapierhandel. Das Gesetz über den Wertpapierhandel wird in der juristischen Praxis als Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) bezeichnet.
Was ist eine WpHG Prüfung?
Die Überprüfung der gesetzlich festgelegten Melde- und Anzeigepflichten im Bereich des Wertpapierhandels und der Wertpapierverwahrung muss einmal jährlich von einem Wirtschaftsprüfer durchgeführt werden. Den Umfang der Prüfung entscheidet der Prüfer nach eigenem pflichtgemäßen Ermessen. …
Wer darf Anlageberatung machen?
Zur Anlageberatung dürfen nur sachkundige und zuverlässige Personen eingesetzt werden. Die Sachkunde kann gegenüber der BaFin durch unternehmensinterne und externe Aus- und Weiterbildungen belegt werden, solange sie den Ansprüchen der Wertpapierhandelsgesetz-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV) genügen.
Was ist ein WPHG Bogen?
Im WPHG-Bogen werden unter anderem auch bereits vorhandene Kenntnisse und Erfahrungen des Anlegers im Wertpapierbereich festgehalten. Während der WPHG-Bogen lediglich allgemeine Kundeninformationen festhält, soll der Beratungsbogen den Inhalt des Beratungsgespräches dokumentieren.
Was braucht man um Finanzberater zu werden?
Gute Finanzberater verfügen über die folgenden Fähigkeiten, auf die sie auch in ihrer Bewerbung und im Vorstellungsgespräch hinweisen sollten:
- Interesse für Finanzthemen und politische Zusammenhänge.
- Hohe Auffassungsgabe.
- Hohe Eigenmotivation.
- Hohe Selbstständigkeit.
- Analytisches Denken.
- Problemlösungskompetenz.
- Flexibilität.