Was sind Compliance relevante Mitarbeiter?
Compliance-relevante Mitarbeiter sind Mitarbeiter, deren Tätigkeit Anlass zu einem Interessenkonflikt geben könnte und/oder die aufgrund von Tätigkeiten, die sie im Namen der Bank ausüben, Zugang zu Insiderinformationen bzw.
Wessen Schutz dient die Einrichtung einer Compliance-Funktion?
Ausrichtung der MaRisk Compliance-Funktion Die Einrichtung einer Compliance-Funktion gemäß MaRisk ist verpflichtend und soll die Institute vor Vermögensverlusten aufgrund der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben schützen.
Wo ist geregelt dass jede Bank eine Compliance-Funktion einrichten muss?
MaRisk-Novelle wurde eine erweiterte Compliance-Funktion bei den Banken geschaffen. Für Finanzdienstleister ist dafür §25a aus dem Kreditwesengesetz grundlegend. Dieser schreibt die „Einrichtung interner Kontrollverfahren“ inklusive einer Compliance-Funktion vor.
Was sind Compliance relevante Informationen?
Eine „Compliance-relevante Information“ ist eine Insider-Information oder eine sonstige Information, die vertraulich und kurssensibel ist.
Was bedeutet Compliance-Funktion?
Rolle der Compliance-Funktion Compliance steht dabei für die Einhaltung gesetzlicher bzw. regulatorischer Bestimmungen sowie unternehmensinterner Richtlinien. Die Compliance-Funktion hat verschiedene Aufgaben: Grundsätzliches Ziel ist es, die Compliance-Risiken zu identifizieren und zu beurteilen.
Was ist eine Compliance-Funktion?
Die Compliance-Funktion unterstützt und berät die Geschäftsleitung und Geschäftsbereiche hinsichtlich der Einhaltung dieser rechtlichen Regelungen und Vorgaben (Tz. 1) und hat mindestens jährlich sowie anlassbezogen der Geschäftsleitung über ihre Tätigkeit Bericht zu erstatten.
Was fällt unter Compliance?
Einfach ausgedrückt, bedeutet Compliance zunächst die Einhaltung aller gesetzlichen Bestimmungen durch Unternehmen. Compliance ist also kein abstrakter Begriff, sondern ein verbindlich gültiges und unmissverständliches Regelwerk, das alle Mitarbeiter betrifft.
Was heißt Macomp?
Abk. für „Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten“ i.S.d. §§ 63 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).