Welche Elemente zählen zu einem Compliance Management System?
Elemente eines Compliance-Management-Systems
- Compliance-Kultur. Die Compliance-Kultur wird im Wesentlichen durch die Unternehmensleitung und das Management geprägt.
- Compliance-Ziele und ‑Scope.
- Compliance-Organisation.
- Compliance-Programm.
- Compliance-Kommunikation.
- Compliance-Überwachung und ‑Verbesserung.
Was ist ein Compliance Handbuch?
Aufgaben eines Compliance Managers Sie behalten den Überblick über relevante nationale und internationale Gesetze und Vorschriften. Vor diesem Hintergrund bestimmen Compliance Officer Regel- und Wertesysteme für das Unternehmen, Verhaltensregeln für Mitarbeiter und fassen diese in einem Compliance-Handbuch zusammen.
Welche Compliance-Programme sind zentral?
Abbildung 1). Diese sind für ein effektives Compliance-Programm zentral und sollten in die Geschäftsprozesse des Unternehmens integriert werden: 1) Compliance-Kultur, 2) Compliance-Ziele, 3) Compliance-Risiken, 4) Compliance-Programm und 5) Compliance-Organisation, 6) Compliance-Kommunikation, 7) Compliance-Überwachung/-Verbesserung.
Wie kann die Compliance-Organisation wirksam werden?
Die Aktivitäten der Compliance-Organisation können nur wirksam werden, wenn sie an die Mitarbeiter kommuniziert werden. Unter Kommunikation sind nicht nur Schulungen im engeren Sinne zu verstehen, sondern auch die Vermittlung von Richtlinien und Grundsätzen.
Was ist eine wesentliche Handlungspflicht der Compliance Organisation?
Eine wesentliche Handlungspflicht besteht am Ende darin, dem in der Compliance Organisation zuständigen Vorgesetzten bzw. der Geschäftsleitung in erforderlichem Umfang und zeitnah Bericht zu erstatten. Insofern gilt: Melden macht frei (und belastet den Vorgesetzten).
Was sind Nachhaltigkeits- und Compliance-Funktionen?
Nachhaltige Unternehmen wissen, dass die Nachhaltigkeits- und Compliance-Funktion das Fördern ethischen Verhaltens und die Einbettung von Werten in das Unternehmen entscheidend mitbeeinflussen. Diese Funktionen müssen sie in einem integrierten CMS stärker untereinander und unternehmensweit abstimmen, um effektiv widerstandsfähig zu werden.